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        2019低估值绩优股太大胆!用办公电话下单炒股 这家券商前合规老

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          常在河边走,难得不湿鞋,这或许是证券员工炒股屡禁不止的常见借口。即便是经受考验多年的券业老兵,也难免失蹄。

          日前,证监会官网一次性挂出多份行政处罚决定书,东北证券原合规管理部总经理、职工监事綦某现身其中。由于利用亲属账户在2010年-2014年期间大肆炒股,綦某被证监会处以“没一罚一”的行政处罚,合计罚没140万元。据公司内部人士透露,綦某在去年已辞职离开东北证券。

          证券从业人员炒股是否应该放开?这一议题曾几经讨论。在日前十三届全国人大常委会审议通过的新修订《证券法》中,这一要求仍未放开,33万证券员工还需“且行且谨慎”。

          合规总经理炒股4年被罚

          券商员工炒股被罚并不罕见,罕见的是合规人士知法犯法。

          1月7日,证监会网站发布行政处罚决定书,对东北证券时任合规管理部总经理、职工监事綦某违法炒股的行为作出处罚。

          处罚决定书显示,綦某自2004年5月起任职于东北证券,2004年11月19日取得证券从业资格,2012年5月至2015年1月在东北证券稽核审计部担任总经理,2013年12月至证监会调查期间在东北证券担任职工监事。

          在綦某在东北证券任职期间,其使用直系亲属李某账户,在2010年11月17日至2014年10月10日期间违法买卖“隆华节能”等股票,交易金额7154.68万元,盈利70.04万元。

          根据证监会调查,涉及炒股证券账户资金主要来自于綦某,账户由綦某实际控制和使用,账户的交易由綦某决策并实施,委托下单电话为平时使用的手机号及其办公室电话。

          针对綦某的违法行为,证监会决定没收其违法所得70.04万元,并处相同金额罚款。

          据公司内部人士介绍,綦某已在去年匆匆离职。而根据中证协注册证券从业人员信息查询来看,綦某的确在2019年7月办理了离职注销手续。

          早在2014年,綦某通过东北证券员工代表大会被选举为公司职工监事。根据个人简历信息来看,其曾任吉林信托董秘、新华证券某营业部总经理等职。不过,綦某在2016年3月已辞去职工监事职务,继续担任合规管理部总经理一职。据悉,綦某的“合规管理部总经理”并非公司高管,亦非“合规总监”的职位,仅属于中层干部。

          就从业年限来看,綦某自2004年11月获得从业资格,至今已有15年,叠加在其他金融机构的从业经验来看,其金融经验相当丰富。加上其合规工作的背景,其违法炒股行为更令人唏嘘。值得注意的是,綦某的炒股行为发生在2010-2014年期间,距今已过去5年之久,但仍被监管发现并予以查处。

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                  最后编辑于: 2020-06-29作者: admin

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